1 范圍
本文件規(guī)定了從事職業(yè)安全健康管理體系認(rèn)證服務(wù)的第三方機(jī)構(gòu)（以下簡稱"認(rèn)證機(jī)構(gòu)"）應(yīng)符合的基本要求，為職業(yè)安全健康管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)可和監(jiān)督管理提供依據(jù)。
本文件適用于全國職業(yè)安全健康管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可委員會（以下簡稱"認(rèn)可機(jī)構(gòu)"）對認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)可和監(jiān)督管理。
2 引用文件
ISO/IEC 導(dǎo)則 2：1996 關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)化與相關(guān)活動的一般術(shù)語及其定義
ISO 9000：2000 質(zhì)量管理體系 基礎(chǔ)和術(shù)語
ISO/IEC導(dǎo)則62：1996 對從事質(zhì)量體系評審和認(rèn)證機(jī)構(gòu)的基本要求
ISO/IEC導(dǎo)則66：1999 對從事環(huán)境體系評審和認(rèn)證機(jī)構(gòu)的基本要求
ILO/OSH：2001 職業(yè)安全健康管理體系 導(dǎo)則
國家經(jīng)貿(mào)委第30號公告：2001職業(yè)安全健康管理體系指導(dǎo)意見
國家經(jīng)貿(mào)委第30號公告：2001職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范
GB/T 28001：2001 職業(yè)健康安全管理體系 規(guī)范
ISO 10011-1：1990 質(zhì)量體系審核指南-第一部分：審核
ISO 10011-2：1990 質(zhì)量體系審核指南-第二部分：審核員資格準(zhǔn)則
注冊委1號：2000 職業(yè)安全健康管理體系審核員注冊準(zhǔn)則（試行）
3 定義
本文件除采用ISO/IEC導(dǎo)則2 、ISO8402和《職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范》中的有關(guān)術(shù)語和定義外，還采用下列定義：
3.1 組織：又稱用人單位，具有自身職能和行政管理的公司、集團(tuán)公司、商行、企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)、社會團(tuán)體，或是上面所述的一部分或結(jié)合體，無論其所有制屬性和是否法人團(tuán)體。
注：對于由一個以上運(yùn)行單位組成的組織，可以把一個運(yùn)行單位視為一個組織。
3.2 認(rèn)證機(jī)構(gòu)：根據(jù)已公布的職業(yè)安全健康管理體系標(biāo)準(zhǔn)和認(rèn)證體系所要求的其它規(guī)范性文件和補(bǔ)充性文件對組織的職業(yè)安全健康管理體系進(jìn)行評價和認(rèn)證的第三方中介機(jī)構(gòu)。
3.3 認(rèn)證文件：表明組織的職業(yè)安全健康管理體系符合特定職業(yè)安全健康管理體系標(biāo)準(zhǔn)以及該體系所要求的其它補(bǔ)充性文件要求的證明文件。
3.4 認(rèn)證體系：又稱認(rèn)證制度，具備一定程序規(guī)則和管理要求的制度，認(rèn)證機(jī)構(gòu)依據(jù)該制度實施認(rèn)證活動直至決定認(rèn)證文件的發(fā)布和認(rèn)證資格的保持。
3.5 職業(yè)安全健康管理體系審核：對組織職業(yè)安全健康管理體系進(jìn)行認(rèn)證的所有相關(guān)活動，包括文件審核、現(xiàn)場審核、審核報告的編寫和其他相關(guān)活動，這些活動的目的是確定該組織是否滿足并有效實施了認(rèn)證適用標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)條款的所有要求，并為認(rèn)證決定的做出提供充分的信息。
3.6 認(rèn)證決定：認(rèn)證機(jī)構(gòu)依據(jù)審核活動提供的所有信息對審核過程及組織的管理體系進(jìn)行評審的活動，以決定組織的管理體系是否符合特定的標(biāo)準(zhǔn)并做出是否批準(zhǔn)認(rèn)證的決定。
3.7 標(biāo)識：機(jī)構(gòu)使用的一種符號，作為表明其身份的一種形式，通常具有自己的風(fēng)格。標(biāo)識也可作為標(biāo)志。
3.8 標(biāo)志：依法注冊的商標(biāo)或其它受保護(hù)的符號，它是按照認(rèn)可機(jī)構(gòu)或認(rèn)證機(jī)構(gòu)的規(guī)則頒發(fā)的，以表明一個機(jī)構(gòu)所運(yùn)行的體系已被證明為充分有效的，或者相關(guān)產(chǎn)品、過程或人員符合某一特定標(biāo)準(zhǔn)的要求。
3.9 不符合：缺少或沒有實施和保持一個或多個所要求的管理體系要素，或根據(jù)所得到的客觀證據(jù)對組織的職業(yè)安全健康管理體系是否有能力滿足其方針和目標(biāo)產(chǎn)生重大懷疑的情況。
3.10 認(rèn)可的業(yè)務(wù)范圍：認(rèn)證機(jī)構(gòu)被認(rèn)可機(jī)構(gòu)認(rèn)可的有能力提供認(rèn)證服務(wù)的認(rèn)證活動范圍，一般用公認(rèn)的經(jīng)濟(jì)活動領(lǐng)域或產(chǎn)品分類清單中的一項或多項表示。
4 對認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求
4.1 認(rèn)證機(jī)構(gòu)
4.1.1 總則
a) 認(rèn)證機(jī)構(gòu)運(yùn)行所遵循的方針政策和程序應(yīng)具有公正性和非歧視性，并應(yīng)以非歧視性的方式實施這些方針政策和程序。不得用本文件規(guī)定之外的程序來阻礙或阻止申請者的申請。
b) 認(rèn)證機(jī)構(gòu)的服務(wù)應(yīng)向所有的申請者開放，不得有不正當(dāng)?shù)呢攧?wù)或其它條件。不得以組織的規(guī)?；蚱涫欠駷槟骋粎f(xié)會（團(tuán)體）的成員作為受理申請的條件，也不得把獲證組織的數(shù)量作為是否受理申請的條件。不得為自身特定利益而優(yōu)先受理某些申請。
c) 對申請者職業(yè)安全健康管理體系評價的準(zhǔn)則應(yīng)是《職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范》或其等同標(biāo)準(zhǔn)或與申請者職能有關(guān)的其它規(guī)范性文件所規(guī)定的要求。如果某一特定的認(rèn)證項目需要對這些準(zhǔn)則做出解釋，應(yīng)由具有相應(yīng)職能且公正的技術(shù)機(jī)構(gòu)或具有必要技術(shù)能力的人員進(jìn)行規(guī)范化解釋。
d) 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)僅在擬認(rèn)證的范圍內(nèi)根據(jù)具體情況決定適用的認(rèn)證要求、實施審核和做出認(rèn)證決定。
4.1.2 組織結(jié)構(gòu)
認(rèn)證機(jī)構(gòu)的組織結(jié)構(gòu)應(yīng)使其認(rèn)證具有可信性。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)做到：
a) 保持公正；保證其方針、審核活動和認(rèn)證決定等具有公正性。
b) 對其做出的批準(zhǔn)、保持、擴(kuò)大、縮小、暫停和撤銷認(rèn)證的決定負(fù)責(zé)。
c) 確定對下列所有事項全面負(fù)責(zé)的管理者（委員會、小組或個人）：
1) 按本文件的規(guī)定實施審核和認(rèn)證活動；
2) 制定有關(guān)認(rèn)證機(jī)構(gòu)運(yùn)行的方針政策；
3) 做出認(rèn)證決定；
4) 監(jiān)督其方針政策的實施；
5) 監(jiān)督認(rèn)證機(jī)構(gòu)的財務(wù)情況；
6) 需要時授權(quán)相關(guān)的職能機(jī)構(gòu)或個人以其名義開展規(guī)定的活動。
d) 具有證明其是一個法律實體的文件，以表明自己具有明確的法律地位；可具有獨立法人資格，也可作為具有獨立法人資格的組織的一部分；若是具有獨立法人資格的組織的一部分，則應(yīng)具有該組織明確授權(quán)其獨立從事認(rèn)證活動的法律文件，并應(yīng)界定其與該組織其它部分之間的關(guān)系，同時保證該組織及所屬其它部分對認(rèn)證工作的客觀性和公正性不產(chǎn)生任何影響。
e) 設(shè)立一個或多個委員會或部門，執(zhí)行以下職能：
1) 設(shè)立文件化、確保公正性的管理委員會，包括保證認(rèn)證機(jī)構(gòu)運(yùn)行公正性的規(guī)定；該委員會應(yīng)由與職業(yè)安全健康管理體系認(rèn)證活動有關(guān)的各相關(guān)方的代表組成，保證各相關(guān)方參與制定有關(guān)認(rèn)證制度及運(yùn)行的方針政策和原則，在組織結(jié)構(gòu)中應(yīng)保證各方利益均衡，任何一方不處于支配地位；該管理委員會負(fù)有監(jiān)督認(rèn)證機(jī)構(gòu)的職能，有權(quán)將認(rèn)證機(jī)構(gòu)的不適當(dāng)行為向認(rèn)可機(jī)構(gòu)通報，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)及時向該委員會提供認(rèn)證活動信息；應(yīng)制訂必要的工作程序及規(guī)則以保證該委員會的決定由各方積極參與制定，認(rèn)證機(jī)構(gòu)的管理層應(yīng)尊重該委員會的決定，并就決定的執(zhí)行情況向該委員會報告；
注：與職業(yè)安全健康管理體系認(rèn)證活動有關(guān)的各相關(guān)方一般是指申請認(rèn)證與已獲證的組織、認(rèn)證機(jī)構(gòu)、政府安全生產(chǎn)行政主管部門、員工利益代表-工會組織、職業(yè)安全健康方面的專家及其它相關(guān)方。
2) 設(shè)立一個技術(shù)監(jiān)督部門，負(fù)責(zé)認(rèn)證決定、確定認(rèn)證的技術(shù)原則并監(jiān)督執(zhí)行，當(dāng)認(rèn)證項目需要時對有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行解釋；應(yīng)制定相應(yīng)的工作規(guī)則保證認(rèn)證決定及制定技術(shù)原則的工作不受任何商業(yè)、經(jīng)濟(jì)或其他壓力的影響；該部門的工作應(yīng)直接向認(rèn)證機(jī)構(gòu)的管理層負(fù)責(zé)；
3) 設(shè)立并授權(quán)相應(yīng)的部門負(fù)責(zé)受理認(rèn)證申請、實施審核、監(jiān)督以及有關(guān)的人員、行政、財務(wù)管理，處理申訴與投訴等工作；部門設(shè)置和職權(quán)分配不得影響認(rèn)證的公正性。
f) 保證每一項認(rèn)證決定不是由實施該項審核的人員做出。
g) 具有與其認(rèn)證活動相應(yīng)的權(quán)利和責(zé)任。
h) 具有充分的安排以解決其運(yùn)行和/或活動所引發(fā)的責(zé)任問題，并有能力做出處理。
i) 具有穩(wěn)定的財務(wù)狀況和認(rèn)證制度運(yùn)行所需的資源。
j) 按照所從事的認(rèn)證工作的類型、范圍和工作量的需要，配備足夠的人員從事認(rèn)證工作，其中至少具有10名專職的在認(rèn)可機(jī)構(gòu)承認(rèn)的認(rèn)證人員注冊機(jī)構(gòu)取得職業(yè)安全健康管理體系審核員注冊資格的人員；他們應(yīng)具有與所實施的工作相適應(yīng)的必要的教育、培訓(xùn)、技術(shù)知識和經(jīng)驗，并由負(fù)有執(zhí)行職責(zé)的管理人員領(lǐng)導(dǎo)。
k) 具有4.1.4條款描述的質(zhì)量保證體系，以保證本機(jī)構(gòu)有能力運(yùn)行對組織進(jìn)行認(rèn)證的制度；
l) 具有區(qū)分對組織的認(rèn)證活動和本機(jī)構(gòu)從事的其它活動的方針政策和程序。
m) 認(rèn)證機(jī)構(gòu)及其高級管理者和全體人員不受任何可能影響認(rèn)證結(jié)果的商業(yè)、經(jīng)濟(jì)和其它方面的壓力。
n) 對涉及認(rèn)證過程的任何委員會的任命和運(yùn)行具有正式的規(guī)則和結(jié)構(gòu)；這些委員會應(yīng)不受任何可能影響認(rèn)證結(jié)果的商業(yè)、經(jīng)濟(jì)和其它方面的壓力。
o) 保證與其相關(guān)的機(jī)構(gòu)的活動不會影響認(rèn)證的保密性、客觀性、公正性，且不得直接或間接提供：
1) 其認(rèn)證對象所提供的服務(wù)；
2) 為獲得或保持認(rèn)證的咨詢服務(wù)；
3) 設(shè)計、實施或保持職業(yè)安全健康管理體系或其它相關(guān)管理體系的服務(wù)。
注1：與其相關(guān)的機(jī)構(gòu)是指與認(rèn)證機(jī)構(gòu)有共同所有權(quán)、財務(wù)聯(lián)系或共同管理因素的機(jī)構(gòu)。（下同）
注2：在不影響認(rèn)證過程和決定的保密性、客觀性、公正性的前提下，機(jī)構(gòu)可直接或間接提供其它產(chǎn)品、過程或服務(wù)。
p) 具有公正、獨立地處理組織或其它方面提出的關(guān)于認(rèn)證或其它有關(guān)事宜的投訴、申訴和爭議的方針政策和程序。
q) 具有相應(yīng)的方針政策和程序，以保證在處理與咨詢活動有關(guān)的問題上遵守以下要求：
1)本機(jī)構(gòu)和與其相關(guān)的機(jī)構(gòu)均不能參與咨詢；
2)在本機(jī)構(gòu)對一個組織進(jìn)行認(rèn)證時，不應(yīng)從事與為該組織提供咨詢服務(wù)的機(jī)構(gòu)有聯(lián)系的活動；
3)如果本機(jī)構(gòu)的上級機(jī)構(gòu)或該上級機(jī)構(gòu)的其它部門在兩年內(nèi)為一個組
織提供過職業(yè)安全健康管理體系咨詢服務(wù)，則本機(jī)構(gòu)不得對該組織進(jìn)行認(rèn)證；
4) 本機(jī)構(gòu)不應(yīng)為申請認(rèn)證的組織的職業(yè)安全健康管理體系提供內(nèi)部審核；
5) 本機(jī)構(gòu)聘用的人員在受聘前如果為一個組織提供過咨詢服務(wù)，該人員在兩年內(nèi)不得參與對該組織的認(rèn)證活動；
6) 本機(jī)構(gòu)不應(yīng)為在審核和監(jiān)督過程中所發(fā)現(xiàn)的不符合項提供具體糾正措施的建議或解決辦法。
注：認(rèn)證機(jī)構(gòu)可從事下列工作而不構(gòu)成咨詢或存在潛在利益沖突：
1) 安排有關(guān)認(rèn)證的公開信息發(fā)布會；
2) 安排并參與有關(guān)職業(yè)安全健康管理體系的公開教學(xué)及研討活動；
3) 依據(jù)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的規(guī)則在明確限定的次數(shù)和持續(xù)的時間內(nèi)進(jìn)行的預(yù)審核，其目的僅為確定是否已做好認(rèn)證準(zhǔn)備；
4) 依據(jù)超過認(rèn)證范圍以外的標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范進(jìn)行的第三方審核。
s) 保證不以任何方式明示或暗示組織，如果接受了某一特定機(jī)構(gòu)的咨詢、培訓(xùn)服務(wù)可：
1) 簡化認(rèn)證程序；
2) 容易通過認(rèn)證；
3) 減少認(rèn)證費(fèi)用。
4.1.3 分包
認(rèn)證機(jī)構(gòu)決定將有關(guān)認(rèn)證的工作（如審核）分包給某一外部機(jī)構(gòu)或人員時，應(yīng)簽署一個正式的書面協(xié)議，內(nèi)容包括有關(guān)保密性的規(guī)定和避免利益沖突的條款。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)：
a) 對分包的工作負(fù)全部責(zé)任，并且仍保留其批準(zhǔn)、保持、擴(kuò)大、縮小、暫停和撤銷認(rèn)證的職責(zé)；
b) 保證分包機(jī)構(gòu)或個人具備能力并滿足本文件的有關(guān)要求，而且保證分包機(jī)構(gòu)或個人不直接或不通過他們所在的組織以妨礙公正性的方式參與職業(yè)安全健康管理體系或其它管理體系的設(shè)計、實施或保持的活動；
c) 得到申請者或已獲證組織的同意
注：當(dāng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)利用與其有協(xié)議的其它認(rèn)證機(jī)構(gòu)提供的工作來批準(zhǔn)自己的認(rèn)證（頒發(fā)自己的認(rèn)證證書）時，應(yīng)滿足a)和b)的要求。
4.1.4 質(zhì)量保證體系
4.1.4.1 認(rèn)證機(jī)構(gòu)的最高管理者應(yīng)制定質(zhì)量方針，包括質(zhì)量目標(biāo)及對質(zhì)量的承諾，并形成文件，同時應(yīng)保證質(zhì)量方針在各個層次中得到理解、實施和保持。
4.1.4.2 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)依據(jù)本文件中的有關(guān)規(guī)定建立實施一個與所從事的工作類型、工作范圍和工作量相適應(yīng)的質(zhì)量保證體系。該質(zhì)量保證體系應(yīng)文件化，且認(rèn)證機(jī)構(gòu)的工作人員在需要時都能得到該文件。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)保證有效地實施和運(yùn)行該文件化的質(zhì)量保證體系。
4.1.4.3 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)指定一位可向最高管理者直接匯報的代表（可以是負(fù)有其它職責(zé)的人員），他應(yīng)有明確的職權(quán)，以行使以下權(quán)力：
a) 確保依據(jù)本文件建立、實施與保持質(zhì)量保證體系。
b) 向認(rèn)證機(jī)構(gòu)的管理者匯報該質(zhì)量保證體系的運(yùn)作情況以便進(jìn)行管理評審，并將管理評審作為質(zhì)量保證體系改進(jìn)的基礎(chǔ)和依據(jù)。
4.1.4.4 質(zhì)量保證體系應(yīng)以質(zhì)量手冊和相關(guān)的質(zhì)量程序的方式形成文件，質(zhì)量手冊至少應(yīng)包含或涉及以下內(nèi)容：
a) 質(zhì)量方針；
b) 對認(rèn)證機(jī)構(gòu)法律地位的簡要說明，包括所有者的名稱或姓名，如果另有控制者,也應(yīng)包括控制者的姓名；
c) 影響認(rèn)證質(zhì)量的最高管理者及其它認(rèn)證人員的姓名、資格及權(quán)限；
d) 表明從最高管理者到各個層次和部門的權(quán)限、責(zé)任、職能及其相互關(guān)系的組織機(jī)構(gòu)圖，特別應(yīng)表明負(fù)責(zé)審核的人員和做出認(rèn)證決定的人員之間的關(guān)系；
e) 認(rèn)證機(jī)構(gòu)的組織結(jié)構(gòu)的描述，包括如4.1.2 c)所規(guī)定的管理者（委員會、小組或個人）的組成、職權(quán)范圍和程序規(guī)則的詳細(xì)情況；
f) 進(jìn)行管理評審的方針政策和程序；
g) 包括文件控制在內(nèi)的行政管理程序；
h) 與質(zhì)量有關(guān)的運(yùn)行職責(zé)與工作內(nèi)容，以使每個人的職責(zé)和權(quán)限為所有相關(guān)人員了解；
i) 認(rèn)證機(jī)構(gòu)人員(包括審核員、技術(shù)專家)的聘用、培訓(xùn)及其監(jiān)督考核的方針政策和程序；
j) 分包方名單，以及對其能力進(jìn)行評價、記錄和監(jiān)控的詳細(xì)程序；
k) 處理不符合項以及確保所采取的糾正措施的有效性的程序；
l) 識別和獲取有關(guān)職業(yè)安全健康法律法規(guī)及其它要求和最新技術(shù)知識的程序；
m) 實施認(rèn)證過程的方針政策和程序，包括：
1) 頒發(fā)、保持和撤銷認(rèn)證文件的條件；
2) 對職業(yè)安全健康管理體系認(rèn)證中所用文件的使用和使用情況的驗證；
3) 對組織的職業(yè)安全健康管理體系進(jìn)行審核和認(rèn)證的程序，包括評價組織危害識別、風(fēng)險評價及分級控制管理程序和實施過程的適宜性、充分性、有效性的審核程序；
4) 對已獲證組織進(jìn)行監(jiān)督和復(fù)評的程序；
n) 處理申訴、投訴和爭議的方針政策和程序；
o) 參照ISO10011-1的規(guī)定實施內(nèi)部審核的程序。
4.1.5 批準(zhǔn)、保持、擴(kuò)大、縮小、暫停和撤銷認(rèn)證的條件
a) 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)規(guī)定批準(zhǔn)、保持、擴(kuò)大和縮小認(rèn)證的條件，以及對獲證組織的認(rèn)證范圍部分或全部暫?；虺蜂N認(rèn)證的條件。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)特別要求組織將任何擬對職業(yè)安全健康管理體系的變動或其它可能影響其體系符合性的變動及時通報認(rèn)證機(jī)構(gòu)。
b) 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)要求組織擁有一個文件化的符合《職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范》或其等同標(biāo)準(zhǔn)或其它規(guī)范性文件的職業(yè)安全健康管理體系。
c) 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)具備文件化的程序，對以下活動進(jìn)行控制：
1) 批準(zhǔn)、保持、暫停和撤銷認(rèn)證；
2) 擴(kuò)大或縮小認(rèn)證范圍；
3) 當(dāng)組織發(fā)生了嚴(yán)重影響其活動與運(yùn)行的變動（如所有權(quán)變動、人員或設(shè)備、工藝的變動）時，或者通過對某投訴的分析或任何其它信息表明獲認(rèn)證組織不再滿足認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求時，應(yīng)進(jìn)行復(fù)評；
4) 評價和記錄組織對所有不符合項采取的糾正措施，包括組織對認(rèn)證的錯誤宣傳或以誤導(dǎo)的方式使用認(rèn)證證書所產(chǎn)生的不符合項并提出采取糾正措施的要求。
4.1.6 內(nèi)部審核和管理評審
a) 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)有計劃、系統(tǒng)性地對所有程序進(jìn)行周期性內(nèi)部審核，以驗證其質(zhì)量保證體系被有效地實施。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)確保：
1) 至少每12個月進(jìn)行一次內(nèi)部審核；
2) 將審核結(jié)果通知被審核區(qū)域的負(fù)責(zé)人；
3) 及時采取適當(dāng)有效的糾正措施；
4) 記錄并保存審核結(jié)果。
b) 認(rèn)證機(jī)構(gòu)中負(fù)有執(zhí)行職責(zé)的管理者，應(yīng)按規(guī)定的時間間隔對其質(zhì)量保證體系進(jìn)行管理評審，以確保質(zhì)量保證體系能持續(xù)、適宜和有效地滿足本文件的要求及規(guī)定的質(zhì)量方針和目標(biāo)。管理評審記錄應(yīng)予以保存。
4.1.7 文件
a) 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和定期更新以下內(nèi)容，并在有要求時提供（通過出版物、電子媒介或其它途徑）：
1) 授權(quán)認(rèn)證機(jī)構(gòu)運(yùn)行的信息；
2) 認(rèn)證制度的書面聲明，包括其批準(zhǔn)、保持、擴(kuò)大、縮小、暫停和撤銷認(rèn)證的規(guī)則和程序；
3) 審核和認(rèn)證過程的有關(guān)信息；
4) 認(rèn)證機(jī)構(gòu)獲得財務(wù)支持的方式和途徑的說明，以及向申請者和已獲認(rèn)證組織收取費(fèi)用的一般信息；
5) 申請者和已獲認(rèn)證組織的權(quán)利和義務(wù)的說明，包括使用認(rèn)證機(jī)構(gòu)的標(biāo)志以及對認(rèn)證資格進(jìn)行宣傳的要求和限制；
6) 處理申訴、投訴和爭議的程序信息；
7) 已獲認(rèn)證組織的名錄（包括地址和所批準(zhǔn)的認(rèn)證范圍）。
b) 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和保持對所有與認(rèn)證職能有關(guān)的文件和資料進(jìn)行控制的程序。對最初起草、補(bǔ)充修訂或更改文件，在發(fā)布之前，應(yīng)由經(jīng)授權(quán)的、具有能力的人員評審并批準(zhǔn)。應(yīng)保存一份標(biāo)有發(fā)布狀態(tài)和/或修訂狀態(tài)的所有適用文件清單。對所有這些文件的發(fā)放應(yīng)進(jìn)行控制，以確保認(rèn)證機(jī)構(gòu)或組織的人員在開展涉及申請者或獲證組織活動的工作時及時得到這些文件的有效版本。
4.1.8 記錄
a) 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)建立并保持記錄制度，以適應(yīng)其特定的工作性質(zhì)并符合現(xiàn)行法規(guī)的要求。記錄應(yīng)表明其已有效地實施和完成了認(rèn)證程序，尤其是申請書、審核報告及有關(guān)批準(zhǔn)、保持、擴(kuò)大、縮小、暫?；虺蜂N認(rèn)證的文件。記錄的標(biāo)識、管理和處置應(yīng)能確保過程的完整性和信息的保密性。記錄應(yīng)保存一段時間，以確保至少在一個完整的認(rèn)證周期內(nèi)或在法律要求的時間內(nèi)能持續(xù)證明可信度。
b) 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)具有按符合合同、法律或其它要求的時間里保持記錄的方針政策和程序。認(rèn)證機(jī)構(gòu)還應(yīng)有符合4.1.8規(guī)定的調(diào)閱這些記錄的方針政策和程序。
4.1.9 保密
a) 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)做出適當(dāng)?shù)陌才?，以確保本機(jī)構(gòu)內(nèi)各級人員，包括各個委員會和以其名義進(jìn)行工作的外部機(jī)構(gòu)或個人，對認(rèn)證活動中獲取的信息保密。
b) 除本文件規(guī)定外，未經(jīng)組織的書面同意不應(yīng)將有關(guān)該組織的信息透露給第三方。當(dāng)法律要求將信息提供給第三方時，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)事先將此情況通知該組織。
4.2 認(rèn)證機(jī)構(gòu)人員
4.2.1 總則
a) 認(rèn)證機(jī)構(gòu)中從事認(rèn)證工作的人員應(yīng)能勝任本職工作。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)聘用在認(rèn)可機(jī)構(gòu)承認(rèn)的認(rèn)證人員注冊機(jī)構(gòu)取得職業(yè)安全健康管理體系審核員注冊資格的人員從事審核工作。在認(rèn)證項目比較復(fù)雜、專業(yè)性較強(qiáng)時，可聘請技術(shù)專家參加審核組，補(bǔ)充審核組在專業(yè)能力上的不足，但技術(shù)專家不能單獨執(zhí)行審核任務(wù)。
b) 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)保存本機(jī)構(gòu)參與認(rèn)證過程的所有人員的資格、培訓(xùn)和經(jīng)歷的記錄。培訓(xùn)和經(jīng)歷的記錄應(yīng)及時更新。
c) 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)將明確規(guī)定其職責(zé)和任務(wù)的作業(yè)文件發(fā)給相應(yīng)人員。這些作業(yè)文件應(yīng)保持最新版本。
d) 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)具有勝任下列工作的人員：
1) 根據(jù)能力、受教育程度、培訓(xùn)、工作經(jīng)歷及注冊資格等條件，選擇并審查審核員、技術(shù)專家的能力；
2)給審核員、技術(shù)專家作詳細(xì)介紹，并提供必要的培訓(xùn)；
3)對審核員和技術(shù)專家的表現(xiàn)（包括現(xiàn)場工作）進(jìn)行評價；
4)進(jìn)行申請審查和合同評審；
5)做出批準(zhǔn)、保持、擴(kuò)大、縮小、暫停、撤銷認(rèn)證的決定；
6)按有關(guān)程序規(guī)定處理申訴、投訴和爭議。
4.2.2 審核員和技術(shù)專家資格要求
a) 為保證審核的有效性和一致性，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)規(guī)定人員的基本能力準(zhǔn)則；
b) 審核員應(yīng)滿足認(rèn)可機(jī)構(gòu)承認(rèn)的認(rèn)證人員注冊機(jī)構(gòu)的要求，并在認(rèn)可機(jī)構(gòu)承認(rèn)的認(rèn)證人員注冊機(jī)構(gòu)取得審核員注冊資格；
c) 不要求技術(shù)專家符合對審核員的要求。有關(guān)技術(shù)專家的個人品質(zhì)可參照ISO10011-2：1991標(biāo)準(zhǔn)的條款7，但應(yīng)與認(rèn)可機(jī)構(gòu)相關(guān)認(rèn)可規(guī)范中對技術(shù)專家的要求保持一致。
4.2.3 選擇程序
4.2.3.1 審核員和技術(shù)專家的選擇
認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)具有程序，以用于：
a) 根據(jù)其能力、培訓(xùn)、資格和經(jīng)驗選擇審核員和技術(shù)專家（需要時），并對其專業(yè)能力進(jìn)行評定；
b) 對審核員和技術(shù)專家在審核中的表現(xiàn)進(jìn)行初步評價，以及對審核員和技術(shù)專家的工作進(jìn)行后續(xù)監(jiān)督。
4.2.3.2對審核組的要求和審核工作委派
當(dāng)針對某項具體審核任務(wù)選擇委派審核組時，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)具有規(guī)則和程序以保證審核組具備適宜的技能。
a) 審核組的全部成員應(yīng)至少熟悉下列內(nèi)容：
1) 管理體系概念及知識、職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范或其等同標(biāo)準(zhǔn)；
2) 有可能在審核時遭遇的與各種職業(yè)安全健康危害相關(guān)的事宜；
3) 風(fēng)險評價與控制技術(shù)及其實際應(yīng)用和特定行業(yè)的最新技術(shù)知識；
4) 審核原則。
b) 以下要求適用于整個審核組：
1) 審核組可以由一個人組成，只要該人能滿足對一個審核組的所有要求；
2) 應(yīng)至少有一名審核組成員在以下方面滿足認(rèn)證機(jī)構(gòu)的相應(yīng)要求：
- 熟悉危害識別和風(fēng)險評價方法，并具有風(fēng)險控制技術(shù)、事故致因分析及事故預(yù)防原理方面的最新知識；
- 熟悉適用的法律法規(guī)、認(rèn)證程序和要求；
- 對有關(guān)的審核方法和審核文件有透徹的了解；
- 了解擬認(rèn)證的具體范圍涉及到的專業(yè)技術(shù)知識、相關(guān)作業(yè)活動及其可能造成的危害；
- 對組織管理和控制其認(rèn)證范圍內(nèi)活動、過程或服務(wù)中的危害的能力做出可靠的評價；
- 有能力判斷組織與職業(yè)安全健康法律、法規(guī)和及其它要求的符合性；
3)有能力根據(jù)審核發(fā)現(xiàn)追溯至職業(yè)安全健康管理體系的相應(yīng)要素；
4) 由具有審核員資格以上級別的審核人員擔(dān)任審核組組長。審核組組長應(yīng)制定審核計劃、領(lǐng)導(dǎo)審核組并對審核過程進(jìn)行有效的控制和管理；
5)實習(xí)審核員不超過審核組成員總數(shù)的1/2，且不能獨立承擔(dān)審核任務(wù)；
6)能夠用所要求的語言進(jìn)行書面和口頭的有效交流；
7) 避免任何使審核組成員產(chǎn)生不公正行為或歧視的利害關(guān)系。審核組成員在審核前應(yīng)將其或其所在組織與被審核組織現(xiàn)在、過去或擬議中的任何關(guān)系報告認(rèn)證機(jī)構(gòu)。
4.2.4 審核人員的聘用
認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)要求參加審核的人員（審核員、技術(shù)專家）簽訂一份合同或其它類似文件，承諾遵守認(rèn)證機(jī)構(gòu)確定的規(guī)章制度（包括保密規(guī)定、不受任何商業(yè)及其它利益的影響以及對與申請認(rèn)證的組織以前或現(xiàn)在的關(guān)系的說明）。
4.2.5 審核人員記錄
認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)建立并保存審核人員的最新記錄，它至少應(yīng)包括以下內(nèi)容：
a) 姓名和住址；
b) 所屬機(jī)構(gòu)和職位；
c) 教育程度和專業(yè)；
d) 在認(rèn)證機(jī)構(gòu)每一業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的經(jīng)歷和培訓(xùn)；
e) 最后一次更新記錄的日期；
f) 工作表現(xiàn)評價。
4.2.6 認(rèn)證評定人員
認(rèn)證評定人員是指根據(jù)審核組提交的報告及有關(guān)審核信息，對審核過程的有效性和被審核組織的職業(yè)安全健康管理體系的符合性進(jìn)行最終評價，并做出認(rèn)證決定的人員。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)按照4.2.4的規(guī)定聘用認(rèn)證評定人員負(fù)責(zé)做出認(rèn)證決定，建立并保存符合4.2.5規(guī)定的認(rèn)證評定人員的最新記錄。
4.2.7 審核組用的程序文件
認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)向?qū)徍私M提供最新的審核工作指導(dǎo)書及有關(guān)認(rèn)證的安排與程序的全部信息。
4.3 專業(yè)能力與合同評審
4.3.1 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)建立并實施程序以保證其獲取和了解職業(yè)安全健康法律、法規(guī)及其它要求和職業(yè)安全健康管理體系相關(guān)的最新技術(shù)知識。
4.3.2 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)建立并實施程序，用來分析在職業(yè)安全健康管理和相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域方面所必須具備的與認(rèn)可的業(yè)務(wù)范圍相適應(yīng)的專業(yè)能力。
4.3.3 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)能證明具有相應(yīng)合同評審的能力，并在對每個認(rèn)證申請進(jìn)行合同評審前已對所屬認(rèn)可的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的相應(yīng)專業(yè)進(jìn)行了典型危害分析和能力分析。特別是認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)能證明其有能力完成下列工作：
a) 確定組織的活動范圍；
b) 識別所屬專業(yè)范圍內(nèi)典型的危害；
c) 根據(jù)已確定的專業(yè)范圍和危害，確定本機(jī)構(gòu)進(jìn)行該認(rèn)證所應(yīng)具備的能力。
4.4 認(rèn)證要求的變更
認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)及時將擬更改的認(rèn)證要求通知各相關(guān)方，在確定更改方式和生效日期之前應(yīng)充分考慮相關(guān)方的意見。更改決定發(fā)布后，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)驗證已獲證組織是否在認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)為合理的期限內(nèi)對其程序進(jìn)行了必要的調(diào)整。
4.5 申訴、投訴和爭議
4.5.1 組織或其他相關(guān)方向認(rèn)證機(jī)構(gòu)提出的申訴、投訴和爭議，應(yīng)根據(jù)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的程序處理。該程序至少應(yīng)包括下列規(guī)定：
a) 受理當(dāng)事人正式提交的與認(rèn)證有關(guān)的申訴、投訴、爭議材料；
b) 保證申訴、投訴、爭議的處理程序具有公正性和獨立性；
c) 將調(diào)查發(fā)現(xiàn)和處理決定及其依據(jù)書面通知當(dāng)事人，并在必要時通知其它相關(guān)方。
4.5.2 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)：
a) 保存所有與認(rèn)證機(jī)構(gòu)有關(guān)的申訴、投訴、爭議以及補(bǔ)救措施的記錄；
b) 采取適當(dāng)?shù)募m正和預(yù)防措施；
c) 把采取的糾正措施形成文件并評價其有效性。
5 對認(rèn)證活動的要求
5.1 認(rèn)證申請
5.1.1 認(rèn)證機(jī)構(gòu)向申請者提供的有關(guān)信息
a) 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)按4.1.7 a)的規(guī)定保持審核及認(rèn)證程序的詳細(xì)說明、認(rèn)證要求和描述獲證組織權(quán)利及義務(wù)的文件為最新，并將這些文件提供給申請者及已獲證組織。
b) 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)要求組織：
1) 始終遵守認(rèn)證制度的有關(guān)規(guī)定；
2) 為實施審核做出所有必要的安排，包括為進(jìn)行審核、監(jiān)督、復(fù)評和解決投訴準(zhǔn)備待審查的文件、開放所有區(qū)域、提供記錄（包括內(nèi)部審核報告）和準(zhǔn)備相應(yīng)的人員；
3) 僅在其獲準(zhǔn)認(rèn)證的范圍內(nèi)聲明其獲得了認(rèn)證資格；
4) 在宣傳認(rèn)證結(jié)果時不得損害認(rèn)證機(jī)構(gòu)的聲譽(yù)，也不能發(fā)表任何認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)為會引起誤導(dǎo)或未授權(quán)的關(guān)于認(rèn)證資格的聲明；
5) 當(dāng)認(rèn)證被暫?；虺蜂N(不論如何決定的)后，應(yīng)立即停止涉及認(rèn)證內(nèi)容的廣告宣傳，并按認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求交回所有的認(rèn)證文件；
6) 只能用認(rèn)證來證明其職業(yè)安全管理健康體系符合特定的標(biāo)準(zhǔn)或其它規(guī)范性文件，而不能用認(rèn)證來暗示其產(chǎn)品或服務(wù)得到了認(rèn)證機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)；
7) 保證不采取誤導(dǎo)的方式使用認(rèn)證文件、標(biāo)志和報告，或其中任何部分；
8) 利用各種宣傳媒體（例如文件、小冊子或廣告）進(jìn)行認(rèn)證宣傳時，應(yīng)符合認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求。
c) 當(dāng)擬認(rèn)證的范圍涉及某一特定的認(rèn)證要求時，應(yīng)向申請者做出必要的解釋；
d) 當(dāng)申請者提出要求時，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)向其提供其它補(bǔ)充信息。
5.1.2 申請
a) 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)要求申請者填寫正式的、由申請者授權(quán)的代表簽字的申請書。申請書或其附件應(yīng)包括：
1) 申請認(rèn)證的范圍；
2) 申請組織同意遵守認(rèn)證要求并提供審核所需的必要信息。
b) 在進(jìn)行現(xiàn)場審核前，申請者至少應(yīng)提供下列信息：
1) 申請者簡況，如組織的性質(zhì)、名稱、地址、法律地位及相關(guān)的人員和技術(shù)資源；
2) 有關(guān)職業(yè)安全健康管理體系及其所覆蓋的活動的一般信息；
3) 對擬認(rèn)證的體系及其所適用的標(biāo)準(zhǔn)或其它規(guī)范性文件的說明；
4) 職業(yè)安全健康管理體系手冊副本及其它所需的相關(guān)文件。
5.2 審核準(zhǔn)備
5.2.1 在進(jìn)行審核前，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)對認(rèn)證申請進(jìn)行評審并保存記錄，以確保：
a) 認(rèn)證要求已被明確、形成文件并得到申請者的理解；
b) 認(rèn)證機(jī)構(gòu)和申請者在理解上的差異均已被解決；
c) 認(rèn)證機(jī)構(gòu)有能力在擬認(rèn)證的范圍和活動現(xiàn)場內(nèi)實施認(rèn)證并能滿足申請者的其它特殊要求（如申請者使用的語言等）。
5.2.2 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)擬定審核活動的計劃以便進(jìn)行必要的安排。
5.2.3 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)任命一個有能力的審核組，代表認(rèn)證機(jī)構(gòu)實施文件審核和現(xiàn)場審核。待審核領(lǐng)域的技術(shù)專家可作為顧問參加審核組。
5.2.4 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)提前將審核組成員的姓名通知受審核方，以便受審核方有足夠的時間對認(rèn)證機(jī)構(gòu)任命的任一審核員或技術(shù)專家提出異議。
5.2.5 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)正式任命審核組并提供相關(guān)的適用工作文件，審核日期及計劃應(yīng)得到受審核方的同意。對審核組的指令應(yīng)明確并通知受審核方。應(yīng)要求審核組檢查組織的結(jié)構(gòu)、方針和程序，并確認(rèn)它們都滿足有關(guān)認(rèn)證范圍的全部要求和程序已被執(zhí)行，且這些程序能證明組織的職業(yè)安全健康管理體系是有效的和可信的。
5.3 審核
審核組應(yīng)按所適用的認(rèn)證要求對規(guī)定范圍所覆蓋的組織職業(yè)安全健康管理體系進(jìn)行審核。
5.3.1 認(rèn)證范圍
組織可根據(jù)自身的性質(zhì)和專業(yè)特點充分靈活地確定其職業(yè)安全健康管理體系所覆蓋的范圍，以反映組織的商業(yè)需要和運(yùn)行情況。然而認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)防止組織把應(yīng)包含在其職業(yè)安全健康管理體系中的運(yùn)行要素從認(rèn)證范圍中剔除。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)通過以下因素來確定認(rèn)證范圍：
a) 組織對擬認(rèn)證的職業(yè)安全健康管理體系所覆蓋活動的管理，應(yīng)滿足下列要求：
1) 能說明在職業(yè)安全健康管理體系中所有與職業(yè)安全健康危害及其風(fēng)險相關(guān)的職責(zé)；
2) 有權(quán)通過設(shè)定職業(yè)安全健康目標(biāo)、指標(biāo)以及管理方案來實施和保持職業(yè)安全健康方針；
3) 有權(quán)調(diào)配適當(dāng)?shù)呢斄?、人力資源，改善職業(yè)安全健康管理與績效。這可能包含在預(yù)算或其它方案中。對于改善職業(yè)安全健康管理與績效的其它資源可能要得到更高管理層的批準(zhǔn)。
b) 應(yīng)明確界定投入和產(chǎn)出的職責(zé)界限。
c) 不完全包含在職業(yè)安全健康管理體系范圍內(nèi)的有交叉的服務(wù)或活動，應(yīng)在擬認(rèn)證的職業(yè)安全健康管理體系中予以明確。
d) 活動
應(yīng)明確識別認(rèn)證所涉及的活動。
e) 現(xiàn)場
1) 現(xiàn)場的通常定義為：具有一定位置并在組織控制之下進(jìn)行活動的所有區(qū)域，包括任何與原材料、副產(chǎn)品、中間產(chǎn)品、最終產(chǎn)品和廢棄材料相關(guān)的存儲區(qū)域和活動中所涉及的設(shè)備或基礎(chǔ)設(shè)施，無論其是否固定。當(dāng)法律有要求時，應(yīng)與國家或當(dāng)?shù)氐囊?guī)定保持一致。
2) 對于臨時現(xiàn)場（例如建筑現(xiàn)場），不論其處于何處，只要受控于組織的管理，皆屬于該組織的職業(yè)安全健康管理體系的范圍。在審核過程中，可進(jìn)行抽樣審核，作為體系運(yùn)行及其有效性的證據(jù)。
3) 當(dāng)無法確定現(xiàn)場區(qū)域時，例如服務(wù)，認(rèn)證范圍應(yīng)考慮組織總部的活動以及服務(wù)的提供。在特殊情況下，認(rèn)證機(jī)構(gòu)可以決定審核僅在組織提供服務(wù)的場所進(jìn)行。在這種情況下，應(yīng)對總部與服務(wù)場所的接口進(jìn)行審核。
f) 多現(xiàn)場：組織的活動覆蓋在一個職業(yè)安全健康管理體系中，但有多個在不同地點的
運(yùn)行場所。當(dāng)組織有多個現(xiàn)場時，認(rèn)證范圍可以包含多個現(xiàn)場，認(rèn)證機(jī)構(gòu)可向組織頒發(fā)覆蓋所有現(xiàn)場的認(rèn)證證書，但這些現(xiàn)場應(yīng)：
1) 由同一職業(yè)安全健康管理體系覆蓋，得到集中統(tǒng)一管理，并統(tǒng)一進(jìn)行內(nèi)部審核及管理評審；
2) 都已按內(nèi)部審核程序進(jìn)行了審核；
3) 已全部經(jīng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)審核，或按照5.3.2.3的規(guī)定進(jìn)行了抽樣審核。
g) 對于具有多現(xiàn)場的組織，在符合上述f)規(guī)定的情況下，認(rèn)證機(jī)構(gòu)可向認(rèn)證范圍覆蓋的每一現(xiàn)場發(fā)放一份分認(rèn)證證書，條件是它具有相同的認(rèn)證范圍或其分范圍清楚地提到主認(rèn)證證書。
5.3.2 審核方法
認(rèn)證機(jī)構(gòu)對組織職業(yè)安全健康管理體系的審核應(yīng)分兩個階段進(jìn)行（第一階段審核和第二階段審核）。在特殊情況下，為適應(yīng)規(guī)模較小、危害簡單、職業(yè)安全健康風(fēng)險很低的特小型組織的需要，認(rèn)證機(jī)構(gòu)可視情況適當(dāng)對認(rèn)證程序進(jìn)行變通。但在任何時候，審核應(yīng)滿足本文件對第一階段審核和第二階段審核的要求。
5.3.2.1 第一階段審核
在第一階段審核中，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)從組織可能存在的重大危害及其對審核的準(zhǔn)備情況來了解組織的職業(yè)安全健康管理體系，從而確定審核策劃的重點。這一階段的審核依據(jù)但不局限于文件審核的結(jié)果。
a) 在第一階段審核中，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)：
1) 在組織的現(xiàn)場進(jìn)行，如果采用其它方法應(yīng)做出充分的解釋；
2) 視需要為進(jìn)一步的文件審核做準(zhǔn)備并分配資源；
3) 收集組織的生產(chǎn)、服務(wù)、活動過程和周圍環(huán)境方面的必要信息；
4) 及時將信息反饋給組織并提供其反饋信息的機(jī)會；
5) 就第二階段審核的詳細(xì)安排與組織取得共識。
b) 第一階段審核的目的是，通過了解組織的職業(yè)安全健康管理體系，包括職業(yè)安全健康方針、目標(biāo)、危害及其風(fēng)險程度、尤其是組織對審核的準(zhǔn)備情況，為第二階段審核確定應(yīng)關(guān)注的重點，并且應(yīng)確定：
1) 組織的職業(yè)安全健康管理體系包括了充分識別危害并判定其風(fēng)險程度的過程；
2) 組織的相關(guān)活動遵守了職業(yè)安全健康法律法規(guī)的要求；
3) 組織職業(yè)安全健康管理體系的建立可以實現(xiàn)組織的職業(yè)安全健康方針；
4) 組織的職業(yè)安全健康管理體系運(yùn)行情況證明可以進(jìn)行第二階段審核；
5) 組織的內(nèi)部審核符合職業(yè)安全健康管理體系標(biāo)準(zhǔn)的要求；
6) 組織進(jìn)行了管理評審，且管理評審包括了對職業(yè)安全健康管理體系的適宜性、充分性和有效性的評價。
7) 組織對相關(guān)方的信息做出了反應(yīng)，并予以文件化；
8) 需要審核的其它文件,以及需要提前獲取的知識。
c) 文件審核可在第一階段審核前或第一階段審核中進(jìn)行。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)和組織確定何時何地進(jìn)行文件審核。在任何情況下，文件審核都應(yīng)在第二階段審核前完成。
d) 第一階段審核時，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)至少獲取以下信息：
1) 包括程序的職業(yè)安全健康管理體系文件 (可要求提供一份與標(biāo)準(zhǔn)要素對應(yīng)的清單) ；
2) 對組織及其現(xiàn)場工藝過程的描述；
3) 危害以及重要危害的確定；
4) 實現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)的途徑和方法；
5) 適用的法律法規(guī)及其它要求(包括許可證等)，以及與政府部門的協(xié)定；
6) 內(nèi)部審核計劃和報告。
e) 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)使組織了解在第一階段審核中需要提供以下信息，并在第二階段審核時進(jìn)行更詳細(xì)的檢查：
1) 組織適用的法律法規(guī)及其它要求
2) 組織的執(zhí)照或經(jīng)營許可證；
3) 組織在對法律法規(guī)符合性審核時所依據(jù)的記錄(包括事故記錄、違反法律法規(guī)的記錄以及與政府部門的相關(guān)來往信函)；
4) 在前十二個月內(nèi)(如果體系實施不到十二個月，就從實施之日起)，內(nèi)部發(fā)現(xiàn)的不符合及糾正和預(yù)防措施；
5) 管理評審的記錄；
6) 與職業(yè)安全健康管理體系有關(guān)的信息交流記錄以及所采取的相應(yīng)措施。
5.3.2.2 第二階段審核
a) 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)第一階段審核的發(fā)現(xiàn)制定第二階段審核的計劃。第二階段審核應(yīng)在組織的現(xiàn)場進(jìn)行。
b) 第二階段審核的目的是：
1) 確認(rèn)組織持續(xù)遵守了職業(yè)安全健康方針、目標(biāo)和程序；
2) 對組織的職業(yè)安全健康管理體系的適宜性、充分性、有效性做出最終判斷；
3) 確認(rèn)組織的職業(yè)安全健康管理體系符合標(biāo)準(zhǔn)的所有要求，并正在實現(xiàn)職業(yè)安全健康方針、目標(biāo)。
c) 第二階段審核應(yīng)針對職業(yè)安全健康管理體系標(biāo)準(zhǔn)所有要素的實施情況（除了那些在第一階段審核中已得到徹底而順利審核的要素），尤其要重點審核：
1) 組織對危害的識別和對風(fēng)險程度的判定；
2) 保證符合法律、法規(guī)及其它要求的程序；
3) 通過實施危害識別、風(fēng)險評價及控制程序且經(jīng)評審而制定的目標(biāo)和指標(biāo)；
4) 運(yùn)行控制；
5) 按照目標(biāo)和指標(biāo)而對職業(yè)安全健康績效的進(jìn)行的測量、監(jiān)控、報告和評審；
6) 不符合的發(fā)現(xiàn)與評價，糾正措施與預(yù)防措施的完成情況；
7) 內(nèi)部審核和管理評審；
8) 職業(yè)安全健康方針的管理職責(zé)；
9) 方針、危害及其風(fēng)險、目標(biāo)及指標(biāo)、職責(zé)、管理方案、運(yùn)行控制程序、績效、內(nèi)部審核、管理評審相互之間的聯(lián)系。
5.3.2.3 多現(xiàn)場審核與抽樣
a) 當(dāng)組織具有相同或相似的活動和危害的多個現(xiàn)場時，認(rèn)證機(jī)構(gòu)可采用抽樣對這些現(xiàn)場進(jìn)行審核。在任何情況下，不得對不具有相同或相似的活動和危害的多個現(xiàn)場采用抽樣進(jìn)行審核。
b) 當(dāng)組織有多個現(xiàn)場時，認(rèn)證機(jī)構(gòu)的相關(guān)程序應(yīng)能保證在最初的合同評審階段盡可能地識別出各個現(xiàn)場的差異，為審核是否采用抽樣以及抽樣水平的確定提供基本依據(jù)。
c) 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)具有在多現(xiàn)場下進(jìn)行審核并保證抽樣方案可信度的文件化的程序。這些程序應(yīng)至少包括以下內(nèi)容：
1) 規(guī)定方法以使認(rèn)證機(jī)構(gòu)證明：同一職業(yè)安全健康管理體系管理了全部現(xiàn)場的活動并在全部現(xiàn)場有效運(yùn)行；
2) 如對多現(xiàn)場的組織采用抽樣進(jìn)行審核，抽樣的樣本規(guī)模應(yīng)符合下述d)的規(guī)定。其中一部分樣本應(yīng)按下述e)的要求選擇，另一部分是非選擇性的，以使不同的現(xiàn)場被選取，同時不排除隨機(jī)抽樣；
3) 每次認(rèn)證審核都應(yīng)審核多現(xiàn)場組織行使統(tǒng)一中央職能的總部。監(jiān)督審核應(yīng)包括對總部的審核。在合理的時間內(nèi)，按照認(rèn)證機(jī)構(gòu)的抽樣方法，監(jiān)督審核應(yīng)覆蓋組織的所有現(xiàn)場；
4) 對于認(rèn)證證書覆蓋多現(xiàn)場的組織，如果在其總部或某一現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)的不符合，糾正措施的程序應(yīng)適用于認(rèn)證證書覆蓋的所有現(xiàn)場。
d) 認(rèn)證機(jī)構(gòu)對多現(xiàn)場的組織采用抽樣進(jìn)行審核，抽樣的樣本規(guī)模應(yīng)為：
1) 首次審核：樣本規(guī)模宜不少于現(xiàn)場總數(shù)的30%；
2) 監(jiān)督審核：樣本規(guī)模應(yīng)不低于首次審核樣本規(guī)模的60%；
3) 復(fù)審：樣本規(guī)模應(yīng)與首次審核樣本規(guī)模相同，但當(dāng)組織的職業(yè)安全健康管理體系在三年中被證明有效時，樣本規(guī)?？墒鞘状螌徍藰颖疽?guī)模的80%，另外還應(yīng)對總部進(jìn)行審核。
e) 認(rèn)證機(jī)構(gòu)對多現(xiàn)場的組織采用抽樣進(jìn)行審核，應(yīng)選擇具有代表性的現(xiàn)場作為樣本，并至少考慮了以下因素：
1)集中職業(yè)安全健康管理體系內(nèi)部審核的結(jié)果及前次認(rèn)證審核的結(jié)果；
2)管理評審的結(jié)果；
3)對組織現(xiàn)狀的了解程度和職責(zé)的重復(fù)性；
4)現(xiàn)場規(guī)模和復(fù)雜程度的顯著差異；
5)輪班情況；
6)活動和運(yùn)行方式的變化；
7)組織人員在現(xiàn)場的分布情況；
8)危害及其影響和風(fēng)險程度高低；
9)法律法規(guī)要求的不同；
10)相關(guān)方的意見和投訴及糾正預(yù)防措施方面的記錄；
11)地域上的分布和與周圍環(huán)境可能發(fā)生的相互作用；
5.3.3 審核的重點要素
5.3.3.1 對內(nèi)部審核的審核
a) 第二階段審核的程度可能會受到組織內(nèi)部審核可信度的影響。因此，在第一階段審核中，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)通過詳細(xì)的分析確定組織內(nèi)部審核結(jié)果的可信度。內(nèi)部審核記錄應(yīng)充分全面以便為認(rèn)證機(jī)構(gòu)確認(rèn)內(nèi)部審核過程的有效性提供依據(jù)。
b) 在對內(nèi)部審核進(jìn)行審核時，應(yīng)重點查找以下客觀證據(jù)：
1) 內(nèi)審員的能力、經(jīng)驗、培訓(xùn)以及獨立性；
2) 內(nèi)部審核程序和方法，特別是審核的深度和范圍；
3) 內(nèi)部審核依據(jù)的準(zhǔn)則及相關(guān)資料；
4) 內(nèi)部審核可使用的資源；
5) 內(nèi)部審核的組織；
6) 實施的檢查和驗證；
7) 內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)，包括報告和記錄；
8) 內(nèi)部審核跟蹤的管理；
9) 糾正措施的及時性和有效性。
c) 內(nèi)部審核方案應(yīng)考慮組織各個部分的活動對職業(yè)安全健康的影響。
d) 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)以抽樣的方法確定內(nèi)部審核的整體可信度。
5.3.3.2 危害識別、風(fēng)險評價及風(fēng)險控制計劃措施的審核
a) 為確認(rèn)組織建立并保持了危害識別、風(fēng)險評價及其分級控制管理實施程序，認(rèn)證機(jī)構(gòu)的程序應(yīng)對以下內(nèi)容進(jìn)行描述：
1) 組織應(yīng)制定用來進(jìn)行危害識別、風(fēng)險評價及分級控制管理的準(zhǔn)則，并編寫相應(yīng)的程序；
2) 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)對組織的危害識別、風(fēng)險評價及分級控制管理程序和其實施過程的適宜性、充分性、有效性做出評價；
3) 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)向組織指出其方針、目標(biāo)、指標(biāo)與其實施程序或結(jié)果之間的不一致，以便采取糾正措施。
b) 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)確定組織正確執(zhí)行了危害識別、風(fēng)險評價及其分級控制管理程序，并驗證在組織的職業(yè)安全健康管理體系中對識別出的重要危害進(jìn)行了控制和管理。根據(jù)實際情況，可對以下項目進(jìn)行審核：
1) 尋求進(jìn)一步降低風(fēng)險的機(jī)會；
2) 降低風(fēng)險的方案；
3) 通過控制保持績效。
5.3.3.3 法律、法規(guī)及其它要求的符合性審核
a) 為確認(rèn)組織對法律、法規(guī)及其它要求的符合性，認(rèn)證機(jī)構(gòu)的程序應(yīng)考慮到以下內(nèi)容：
1) 組織應(yīng)制定用來識別所適用的法律、法規(guī)及其它要求的程序；
2) 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)審核組織是否對法律、法規(guī)及其它要求的符合性進(jìn)行了評價，以及組織在不符合法律法規(guī)要求的情況下所采取的措施；
3) 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)明確在審核中發(fā)現(xiàn)了組織不符合相關(guān)法律法規(guī)的要求時所采取的具體措施。
b) 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)對組織遵守法律法規(guī)的情況進(jìn)行審核和檢查，以證實組織符合法律、法規(guī)及其它要求。
5.3.3.4 職業(yè)安全健康管理體系文件
職業(yè)安全健康管理體系文件應(yīng)滿足職業(yè)安全健康管理體系標(biāo)準(zhǔn)的要求，并應(yīng)清楚地表明該體系與組織內(nèi)部其它管理體系的關(guān)系，或其它管理體系對擬認(rèn)證體系的影響。將職業(yè)安全健康管理體系與其它管理體系（如質(zhì)量體系或環(huán)境體系）的文件合在一起是可行的，前提是職業(yè)安全健康管理體系的要素與其它管理體系的接口已得到清楚描述。
5.3.4審核時間
審核人天數(shù)應(yīng)滿足本文件附件的要求。
5.3.5管理體系的聯(lián)合審核
職業(yè)安全健康管理體系審核可以與其它管理體系的審核聯(lián)合進(jìn)行，只要能證明審核符合職業(yè)安全健康管理體系認(rèn)證的所有要求。審核計劃應(yīng)說明每個審核組成員的作用以及依據(jù)的審核標(biāo)準(zhǔn)。審核報告應(yīng)清楚地表明職業(yè)安全健康管理體系的所有要素并對組織建立和實施職業(yè)安全健康管理體系的有效性做出評價。聯(lián)合審核不得影響審核的質(zhì)量。
5.4 審核報告
5.4.1 認(rèn)證機(jī)構(gòu)可制定適合自身要求的報告程序，但這些程序至少應(yīng)保證：
a) 在審核組離開現(xiàn)場之前，與組織的管理者舉行一次會議，在會上審核組應(yīng)以書面的或口頭的方式表明組織的職業(yè)安全健康管理體系是否符合規(guī)定的認(rèn)證要求，并使組織有機(jī)會對審核發(fā)現(xiàn)及其依據(jù)提出質(zhì)疑。
b) 審核組應(yīng)向認(rèn)證機(jī)構(gòu)提交一份審核報告，包括其審核發(fā)現(xiàn)及組織的職業(yè)安全健康管理體系與所有認(rèn)證要求的符合性說明。審核報告應(yīng)至少包括如下內(nèi)容：
1) 審核日期；
2) 報告負(fù)責(zé)人姓名；
3) 組織的情況(如現(xiàn)場的名稱、地址以及審核覆蓋的部門等)；
4) 審核的范圍及審核準(zhǔn)則，包括適用的標(biāo)準(zhǔn)和其它規(guī)范性文件；
5)審核時間的分配情況（包括審核準(zhǔn)備、第一、二階段審核和完成報告的時間）；
6)對全部審核工作及審核方法的描述；
7)是否符合認(rèn)證要求的說明，包括對審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項的闡述，并且在必要時可將組織以往的審核結(jié)果與之進(jìn)行對照；
8)對不符合項的糾正措施進(jìn)行跟蹤審核的方法；
9)對與末次會議上所提供信息的差異做出解釋；
10)審核組向認(rèn)證機(jī)構(gòu)所作的推薦結(jié)論。
c) 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)及時將審核結(jié)果的報告提供給組織，明確為符合認(rèn)證要求所需糾正的不符合項。
d) 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)請組織對報告提出意見，并要求組織說明具體的糾正措施或在規(guī)定的限期內(nèi)計劃采取的糾正措施。同時還應(yīng)通知組織是否需要進(jìn)行全部或部分復(fù)審，或在監(jiān)督中驗證糾正措施的有效性。
5.4.2 認(rèn)證機(jī)構(gòu)最終提出的審核報告與5.4.1 b)和c)中有差異時，應(yīng)將報告提交組織并解釋與前者的不同之處。審核報告還應(yīng)考慮下列因素：
a) 受審核人員的資歷、經(jīng)驗和權(quán)限；
b) 組織為滿足職業(yè)安全健康管理體系標(biāo)準(zhǔn)的要求而建立的組織結(jié)構(gòu)和程序的充分性；
c) 對已確認(rèn)的不符合項采取的糾正措施，必要時還應(yīng)考慮以往審核中不符合項的糾正措施。
5.5 認(rèn)證決定
5.5.1 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)審核報告及認(rèn)證過程中收集到的信息和其它相關(guān)信息，對組織的職業(yè)安全健康管理體系做出是否給予認(rèn)證的決定。做出認(rèn)證決定的人員不應(yīng)是參加此次審核的人員。
批準(zhǔn)認(rèn)證的部門通常不應(yīng)推翻審核組做出的不予推薦認(rèn)證的結(jié)論。如果出現(xiàn)這種情況，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)說明并記錄做出該決定的依據(jù)。
認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)在所有不符合均已得到糾正，并且糾正措施已通過現(xiàn)場跟蹤審核或其它方法驗證有效后，方可批準(zhǔn)認(rèn)證。
5.5.2 認(rèn)證機(jī)構(gòu)在做出認(rèn)證決定時所依據(jù)的信息應(yīng)充分可信，除了5.4.1對報告的要求外，還應(yīng)包括：
a) 內(nèi)部審核的可信度；
b) 組織針對其職業(yè)安全健康管理體系的實施情況和有效性所做的總結(jié)，包括正、反兩方面的情況；
5.5.3 認(rèn)證機(jī)構(gòu)做出認(rèn)證決定的部門，應(yīng)具備一定的經(jīng)驗和水平，以便能對審核過程和審核組做出的推薦結(jié)論進(jìn)行客觀地評價。
5.5.4 認(rèn)證機(jī)構(gòu)不得將批準(zhǔn)、保持、擴(kuò)大、縮小、暫?；虺蜂N認(rèn)證的權(quán)力委托給外部機(jī)構(gòu)或人員。
5.5.5 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)向獲得職業(yè)安全健康管理體系認(rèn)證的組織提供認(rèn)證文件，如認(rèn)證機(jī)構(gòu)中獲得授權(quán)的人士簽署的文件或證書。認(rèn)證文件應(yīng)明確組織和認(rèn)證范圍所覆蓋的每一個現(xiàn)場：
a) 組織名稱、地址；
b) 批準(zhǔn)的認(rèn)證范圍，包括：
1) 認(rèn)證采用的職業(yè)安全健康管理體系標(biāo)準(zhǔn)和/或其它規(guī)范性文件及補(bǔ)充文件；
2) 與產(chǎn)品、過程或服務(wù)類別相關(guān)的組織的活動；
c) 認(rèn)證的生效期和有效期。
認(rèn)證機(jī)構(gòu)向獲得職業(yè)安全健康管理體系認(rèn)證的組織頒發(fā)認(rèn)證證書，應(yīng)符合認(rèn)可機(jī)構(gòu)的要求并采用統(tǒng)一制式的證書。
5.5.6 獲證組織可向認(rèn)證機(jī)構(gòu)提出更改認(rèn)證范圍的申請。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)受理更改認(rèn)證范圍的申請，明確采用何種審核程序以決定是否批準(zhǔn)更改認(rèn)證范圍的申請，并采取相應(yīng)的措施。
5.6 監(jiān)督和復(fù)評程序
5.6.1 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)按適當(dāng)?shù)臅r間間隔對已獲證組織的職業(yè)安全健康管理體系進(jìn)行定期監(jiān)督和復(fù)評，以驗證該職業(yè)安全健康管理體系是否持續(xù)符合認(rèn)證要求。
多數(shù)情況下，監(jiān)督審核時間間隔不應(yīng)超過1年，復(fù)評時間間隔不應(yīng)超過3年。
5.6.2 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)在相應(yīng)的程序規(guī)定保持認(rèn)證資格的條件。如果在監(jiān)督和復(fù)評時發(fā)現(xiàn)了不符合，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)不符合的嚴(yán)重程度確定完成糾正措施的期限。組織應(yīng)在規(guī)定的期限內(nèi)完成不符合的糾正，如果糾正措施在規(guī)定的期限內(nèi)沒有完成，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)縮小認(rèn)證范圍、暫?；虺蜂N認(rèn)證資格。
認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)將縮小認(rèn)證范圍、暫停或撤銷認(rèn)證資格的公告在認(rèn)可機(jī)構(gòu)指定的公開發(fā)行的媒體上發(fā)布。
5.6.3 監(jiān)督和復(fù)評程序應(yīng)與本文件中所述的職業(yè)安全健康管理體系審核的有關(guān)程序一致。
5.6.4 監(jiān)督的目的是為了驗證獲證組織職業(yè)安全健康管理體系持續(xù)實施狀況和是否持續(xù)滿足認(rèn)證要求，并考察由于組織的運(yùn)行活動的變化對職業(yè)安全健康管理體系所帶來的影響。監(jiān)督審核通常應(yīng)包括：
a) 保持職業(yè)安全健康管理體系的要素，如內(nèi)部審核、管理評審以及糾正和預(yù)防措施；
b) 職業(yè)安全健康管理體系標(biāo)準(zhǔn)所要求與員工和相關(guān)方的交流；
c) 職業(yè)安全健康管理體系文件的變動；
d) 有變化的領(lǐng)域；
e) 從認(rèn)證采用的標(biāo)準(zhǔn)中選出的要素；
f) 其它應(yīng)覆蓋的領(lǐng)域。
5.6.5 認(rèn)證機(jī)構(gòu)在每次監(jiān)督審核中，至少應(yīng)包括以下方面：
a) 職業(yè)安全健康管理體系實現(xiàn)組織職業(yè)安全健康方針、目標(biāo)的有效性；
b) 與負(fù)責(zé)職業(yè)安全健康管理體系的管理層進(jìn)行交談；
c) 檢查組織是否按職業(yè)安全健康管理體系標(biāo)準(zhǔn)實施了接收、記錄相關(guān)方信息并做出反應(yīng)的程序；
d) 檢查組織是否實施了定期評價法律法規(guī)符合性的程序；
e) 檢查組織按照職業(yè)安全健康方針，持續(xù)改善整體職業(yè)安全健康績效所采取措施的進(jìn)展情況；
f) 檢查組織對內(nèi)部審核結(jié)果的跟蹤情況；
g) 檢查組織對上次審核中發(fā)現(xiàn)的不符合的糾正情況；
h) 檢查組織針對投訴采取的措施。
5.6.6 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)獲證組織的活動引起的職業(yè)安全健康問題來調(diào)整其監(jiān)督審核計劃，并證明其合理性。
5.6.7 監(jiān)督審核方案應(yīng)由認(rèn)證機(jī)構(gòu)決定，應(yīng)考慮組織的內(nèi)部審核計劃及其可信度?，F(xiàn)場審核的時間應(yīng)與獲證組織協(xié)商。
5.6.8 監(jiān)督審核可與其它管理體系的審核聯(lián)合實施。審核報告應(yīng)清楚地說明與每個管理體系有關(guān)的因素。
5.6.9認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)監(jiān)督其職業(yè)安全健康管理體系認(rèn)證證書和報告的使用情況。
5.6.10 在監(jiān)督審核期間，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)對以下內(nèi)容進(jìn)行檢查：
a) 申訴、投訴和爭議記錄；
b) 如果發(fā)現(xiàn)有不符合認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求的情況，組織是否檢查了其體系和程序，并采取了相應(yīng)的糾正措施。
5.6.11 復(fù)評的目的是為了證實組織的職業(yè)安全健康管理體系持續(xù)符合職業(yè)安全健康管理體系標(biāo)準(zhǔn)的要求，并且該體系得到了正確的實施和保持。
5.6.12 復(fù)評應(yīng)在認(rèn)證證書有效期終止前三個月內(nèi)進(jìn)行。
5.6.13復(fù)評應(yīng)考慮上一次審核的結(jié)果，并至少包含一次職業(yè)安全健康管理體系文件審核和現(xiàn)場審核。復(fù)評至少應(yīng)確保：
a) 職業(yè)安全健康管理體系所有要素之間有效的相互作用；
b) 在運(yùn)行變化時職業(yè)安全健康管理體系整體的有效性；
c) 職業(yè)安全健康管理體系得到了有效的實施和保持；
d) 復(fù)評的方法應(yīng)與第二階段審核相同。
5.7 認(rèn)證證書與認(rèn)證標(biāo)志的使用
5.7.1 獲得認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)只能在認(rèn)可的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)頒發(fā)認(rèn)可機(jī)構(gòu)統(tǒng)一格式的帶認(rèn)可機(jī)構(gòu)標(biāo)志的認(rèn)證證書。如果組織要求頒發(fā)不帶認(rèn)可標(biāo)志的認(rèn)證證書，為了表明認(rèn)證證書的認(rèn)可地位，證書上至少應(yīng)包括認(rèn)可機(jī)構(gòu)的名稱和認(rèn)可注冊號。
5.7.2 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)有相應(yīng)的程序?qū)β殬I(yè)安全健康管理體系認(rèn)證證書和標(biāo)志的所有權(quán)、使用情況加以規(guī)定和控制。
5.7.3 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)有使用認(rèn)證標(biāo)志、處理誤用認(rèn)證標(biāo)志的程序。獲證組織只能按認(rèn)證機(jī)構(gòu)的書面授權(quán)使用規(guī)定的認(rèn)證標(biāo)志。該標(biāo)志不能用于產(chǎn)品上或作為產(chǎn)品的合格說明，也不能以易于使人產(chǎn)生誤解或混淆的方式來使用。
5.7.4 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)避免使用相同或相似的標(biāo)志來代表不同種類的符合性認(rèn)證（如產(chǎn)品認(rèn)證和管理體系認(rèn)證），如有多個標(biāo)志時應(yīng)避免不同標(biāo)志意義的混淆。
5.7.5 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)有相應(yīng)的程序以便采取適當(dāng)措施，對獲證組織在廣告、商品目錄等材料中對認(rèn)證的不正確宣傳及對證書和標(biāo)志的誤導(dǎo)性使用做出處理。
注：該處理措施可包括糾正措施、違規(guī)行為的公布和認(rèn)證證書的撤銷，以及其它必要的法律手段。
5.8 對相關(guān)方與組織之間信息交流記錄的調(diào)閱
認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)要求每個獲證組織在必要時提供與相關(guān)方信息交流的記錄和所有投訴記錄，以及按照職業(yè)安全健康管理體系標(biāo)準(zhǔn)或其它規(guī)范性文件的要求所采取的糾正措施的記錄。
6 附則
6.1 本文件由認(rèn)可機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)解釋。
6.2 本文件自發(fā)布之日起實施，原《職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可要求（試行）》同時廢止。
